FINRA Huellas dactilares Livescan
Finra Live Scan Huellas Digitales en Miami
Lo que debe saber sobre el escáner de huellas dactilares Finra Livescan
Los envíos de huellas dactilares FINRA Livescan están diseñados explícitamente para corredores registrados en FINRA. La toma de huellas dactilares para FINRA es distinta de la toma de huellas dactilares para asesores de inversión.
Verificación de antecedentes FINRA: De conformidad con la norma 17f-2 de la SEC de la Ley de Valores y Bolsa de 1934, todo miembro de una bolsa nacional de valores, corredor, agente de bolsa, agente de transferencia registrado y agencia de compensación registrada deberá exigir que se tomen las huellas dactilares a cada uno de sus socios, directores, funcionarios y empleados.
¿Cuál es la diferencia y por qué es esencial saber para qué organismo necesita las huellas dactilares Livescan?
Corredores registrados
Asesores de inversión
Una agencia de asesoramiento en inversiones y un agente de bolsa registrado en la Autoridad Reguladora del Sector Financiero (FINRA) son entidades que participan en el sector de los servicios financieros, pero tienen funciones y responsabilidades distintas.
Agencia Asesora de Inversiones
Una agencia asesora de inversiones, también conocida como Asesor de inversiones registrado (RIA, por sus siglas en inglés), es una entidad o persona que ofrece asesoramiento en materia de inversión, recomendaciones y gestión continua de las carteras de sus clientes. Están registrados en la Securities and Exchange Commission (SEC) o en los reguladores de valores estatales, en función de los activos que gestionen. Los asesores de inversiones tienen un deber fiduciario, lo que significa que están legalmente obligados a actuar en el mejor interés de sus clientes. Suelen cobrar honorarios basados en un porcentaje de los activos gestionados o en una tarifa plana.
Muchos Asesores de inversión en Florida suelen requerir servicios Livescan regulados por la Oficina de Regulación Financiera, en lugar de los prestados por FINRA.
Aquí está una lista de números de agencia de Florida Servicio $90:
- FL737111Z - Licencia de originador de préstamos hipotecarios de Florida
- FL921050Z - Licencia de agente y prestamista hipotecario de Florida
- FL921250Z - División de Valores
- FL924860Z- Agencia de cobros de Florida
- FL922720Z- Licencia de negocio de servicios monetarios
Corredor registrado en FINRA:
Un corredor registrado en FINRA, comúnmente conocido como broker-dealer, es una persona o empresa que facilita la compra y venta de valores en nombre de clientes. Están autorizados y regulados por la FINRA y pueden trabajar para empresas de corretaje. Los corredores se dedican principalmente a ejecutar transacciones y pueden ofrecer productos de inversión como acciones, bonos, fondos de inversión y otros valores. Aunque los corredores están obligados a hacer recomendaciones adecuadas a sus clientes, no tienen la misma obligación fiduciaria que los asesores de inversión. Los corredores suelen percibir comisiones o compensaciones basadas en las transacciones por las operaciones que ejecutan.
En resumen, la diferencia clave radica en el alcance de los servicios y la supervisión reglamentaria. Las agencias de asesoramiento de inversiones prestan principalmente servicios de asesoramiento de inversiones y gestión de carteras, y operan bajo el deber fiduciario de actuar en el mejor interés de sus clientes. Los agentes de bolsa registrados en FINRA, por su parte, se centran en la ejecución de operaciones con valores y pueden ofrecer una gama de productos de inversión, pero no están necesariamente sujetos a las mismas normas fiduciarias que los asesores de inversión.
Brokercheck de Finra
¿De dónde procede la información de BrokerCheck?
La información sobre corredores y empresas de corretaje que encontrará en BrokerCheck procede del Depósito central de registro (CRD®). Todos los corredores deben estar autorizados y registrados por FINRA, y CRD es la base de datos en línea de registro y autorización del sector de valores. La información de CRD se obtiene a través de formularios que los corredores, las empresas de corretaje y los reguladores cumplimentan como parte del proceso de registro y autorización del sector de valores.
La información sobre empresas y representantes de asesores de inversión procede de la Comisión de Bolsa y Valores Depósito de Registro de Asesores de Inversión (IARD) base de datos.
Informe Brokercheck de Finra
Qué encontrará en un informe BrokerCheck
Un informe BrokerCheck para un corredor que está actualmente registrado en FINRA o en una bolsa de valores nacional, o que ha estado registrado en los últimos 10 años, contiene:
-
- A resumen del informe que ofrece una breve descripción del corredor y sus credenciales.
-
- A cualificaciones del agente que incluya una lista de las inscripciones o licencias actuales del corredor, en su caso, y de los exámenes del sector que haya superado. Para estar registrado en el sector de valores, las personas deben aprobar un examen de cualificación. Después del 1 de octubre de 2018, la mayoría de las personas que deseen obtener un registro a nivel de representante deberán aprobar el nuevo examen Securities Industry Essentials (SIE) y uno o más exámenes de cualificación específicos. A las personas titulares de un registro de nivel de representante se les acreditará el examen SIE, con una "Fecha de Aprobación" del 1 de octubre de 2018. Las personas registradas en los últimos cuatro años también serán acreditadas con el examen SIE, con la "Fecha Aprobada" establecida como la fecha de finalización de su último registro.
-
- A registro e historial laboral sección que consta de:
-
- Una lista de las sociedades de valores registradas en las que el corredor está registrado actualmente y/o lo ha estado anteriormente.
-
- El historial laboral del corredor durante los últimos 10 años -tanto dentro como fuera del sector de valores-, tal y como el corredor declaró en su último Formulario U4 (que las empresas de valores utilizan para registrar a los corredores en las organizaciones autorreguladoras (SRO) y en los estados). El historial de empleo incluye el trabajo a tiempo completo y a tiempo parcial, el trabajo por cuenta propia, el servicio militar, el desempleo y la educación a tiempo completo.
-
- A registro e historial laboral sección que consta de:
-
- A divulgación que incluye información sobre litigios con clientes, medidas disciplinarias y determinados asuntos penales y financieros en el historial del corredor. Algunos de estos elementos pueden implicar acciones pendientes o acusaciones que no se han resuelto o probado.
-
- El último informe presentado por el agente comentario(s)en su caso.
Compruebe el CRD de su empresa de corretaje en la comprobación de corredores: Necesario para la toma de huellas dactilares Finra Livescan
Usted pregunta, nosotros respondemos
Los usuarios con derechos pueden comprobar el estado de sus envíos de huellas dactilares en FINRA Gateway. Para ello, deben hacer clic en el botón "Mostrar estados" y aceptar los términos y condiciones específicos para acceder a los resultados del FBI. Sin embargo, si desean ver la información de antecedentes penales (CHRI), se requiere un privilegio adicional denominado "Ver información CHRI".
Miami Beach Livescan Fingerprinting proporciona servicios de huellas dactilares para Finra.
FINRA transmite electrónicamente la información de las huellas dactilares al FBI, y los resultados del FBI se cargan automáticamente en Web CRD®. Normalmente, los resultados de la presentación son visibles en Web CRD dentro de las 72 horas hábiles siguientes a su envío al FBI.
El procesamiento electrónico de huellas dactilares (EFP) permite a FINRA compartir electrónicamente información con el FBI. Las empresas de corretaje pueden enviar tarjetas de huellas dactilares, ya sea en formato impreso o electrónico, a FINRA para su procesamiento.
Descubra cómo funciona el escáner de huellas dactilares en 3 sencillos pasos.
Primer paso
Elija nuestro servicio de huellas dactilares livescan y programe una cita. Además, proporcionamos huellas dactilares móviles y podemos ir a usted.
Paso 2
Elija nuestro servicio de huellas dactilares livescan y programe una cita. Además, proporcionamos huellas dactilares móviles y podemos ir a usted.
Paso 3
Asegúrese de tener preparada su identificación cuando se dirija a que le tomen las huellas dactilares. En tan solo 15 minutos te habrán tomado las huellas dactilares.
Todos los servicios pueden realizarse en 15 minutos o menos, previa inscripción en línea.
Finra
-
Empresas de corretaje registradas en Finra
-
15 minutos o menos
-
El código ORI es necesario para la tramitación
-
Frim CRD Obligatorio
-
Solicitante CRD Obligatorio
-
Se requieren 2 formas de identificación válidas
-
Documento nacional de identidad, carné de conducir o pasaporte
-
Tarjeta de la Seguridad Social , Formulario de impuestos
-
No para asesores de inversión
Español 
English 
Português do Brasil