Impressão digital FINRA Livescan
Finra Live Scan Fingerprinting in Miami
O que você precisa saber sobre o Finra Livescan Fingerprinting!
Os envios de impressão digital FINRA Livescan são explicitamente projetados para corretores registrados na FINRA. A coleta de impressões digitais para a FINRA é diferente da coleta de impressões digitais para consultores de investimento.
Verificações de antecedentes da FINRA: De acordo com a Regra 17f-2 da SEC (Securities and Exchange Act) de 1934, todos os membros de uma bolsa de valores nacional, corretores, distribuidores, agentes de transferência registrados e agências de compensação registradas devem exigir que cada um de seus sócios, diretores, executivos e funcionários tenha suas impressões digitais coletadas.
Qual é a diferença e por que é essencial saber para qual agência você precisa da impressão digital Livescan?
Corretores registrados
Consultores de investimento
Uma agência de consultoria de investimentos e uma corretora registrada na Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) são ambas entidades envolvidas no setor de serviços financeiros, mas têm funções e responsabilidades distintas.
Agência de consultoria de investimentos
Uma agência de consultoria de investimentos, também conhecida como Consultor de investimentos registrado (RIA) é uma entidade ou indivíduo que oferece consultoria de investimento, recomendações e gerenciamento contínuo de carteiras de clientes. Eles são registrados na Securities and Exchange Commission (SEC) ou nos órgãos reguladores estaduais de valores mobiliários, dependendo de seus ativos sob gestão. Os consultores de investimento têm um dever fiduciário, o que significa que são legalmente obrigados a agir de acordo com os melhores interesses de seus clientes. Em geral, eles cobram honorários com base em uma porcentagem dos ativos sob gestão ou em uma taxa fixa.
Muitos Consultores de investimento na Flórida normalmente exigem serviços de Livescan regulamentados pelo Office of Financial Regulation, em vez daqueles fornecidos pela FINRA.
Aqui está uma lista do Serviço de Números de Agências da Flórida $90:
- FL737111Z - Licença de originador de empréstimos hipotecários da Flórida
- FL921050Z - Licença de corretor e emprestador de hipotecas da Flórida
- FL921250Z - Divisão de Valores Mobiliários
- FL924860Z - Agência de cobrança da Flórida
- FL922720Z - Licença comercial para serviços financeiros
Corretor registrado na FINRA:
Um corretor registrado na FINRA, comumente conhecido como broker-dealer, é uma pessoa física ou jurídica que facilita a compra e a venda de títulos em nome de clientes. Eles são licenciados e regulamentados pela FINRA e podem trabalhar para empresas de corretagem. Os corretores estão envolvidos principalmente na execução de transações e podem oferecer produtos de investimento, como ações, títulos, fundos mútuos e outros títulos. Embora os corretores sejam obrigados a fazer recomendações adequadas para seus clientes, eles não têm o mesmo dever fiduciário que os consultores de investimento. Os corretores geralmente recebem comissões ou remuneração baseada em transações pelas negociações que executam.
Em resumo, a principal diferença está no escopo dos serviços e na supervisão regulatória. As agências de consultoria de investimento fornecem principalmente serviços de consultoria de investimento e gerenciamento de portfólio, operando sob o dever fiduciário de agir de acordo com os melhores interesses de seus clientes. Os corretores registrados na FINRA, por outro lado, concentram-se na execução de transações de títulos e podem oferecer uma variedade de produtos de investimento, mas não estão necessariamente vinculados aos mesmos padrões fiduciários dos consultores de investimento.
Brokercheck da Finra
Qual é a origem das informações do BrokerCheck?
As informações sobre corretores e empresas de corretagem que você encontra no BrokerCheck são provenientes do Depositário Central de Registros (CRD®). Todos os corretores devem ser licenciados e registrados pela FINRA, e o CRD é o banco de dados on-line de registro e licenciamento do setor de valores mobiliários. As informações no CRD são obtidas por meio de formulários que corretores, firmas de corretagem e órgãos reguladores preenchem como parte do processo de registro e licenciamento do setor de valores mobiliários.
As informações sobre empresas e representantes de consultores de investimentos são provenientes do site da Securities and Exchange Commission Depositário de registro de consultor de investimentos (IARD) banco de dados.
Relatório de verificação de corretores da Finra
O que você encontrará em um relatório do BrokerCheck
O relatório do BrokerCheck de um corretor que esteja atualmente registrado na FINRA ou em uma bolsa de valores nacional, ou que tenha sido registrado nos últimos 10 anos, contém:
-
- A resumo do relatório que fornece uma breve visão geral do corretor e de suas credenciais.
-
- A qualificações do corretor seção que inclui uma lista dos registros ou licenças atuais do corretor, se houver, e os exames do setor em que ele foi aprovado. Para serem registrados no setor de valores mobiliários, os indivíduos devem ser aprovados em um exame de qualificação. Após 1º de outubro de 2018, a maioria das pessoas que buscam um registro de nível de representante deve passar no novo exame Securities Industry Essentials (SIE) e em um ou mais exames de qualificação específicos. Os indivíduos que possuem um registro de nível de representante receberão o crédito do exame SIE, com uma "Data de Aprovação" de 1º de outubro de 2018. Indivíduos registrados nos últimos quatro anos também serão creditados com o exame SIE, com a "Data de Aprovação" definida como a data de encerramento de seu último registro.
-
- A histórico de registro e emprego seção que consiste em:
-
- Uma lista das firmas de valores mobiliários registradas nas quais o corretor está atualmente e/ou esteve registrado anteriormente.
-
- O histórico de emprego do corretor nos últimos 10 anos - dentro e fora do setor de valores mobiliários - conforme relatado pelo corretor em seu último Formulário U4 (que as empresas de valores mobiliários usam para registrar os corretores nas organizações autorreguladoras (SROs) e nos estados). O histórico de emprego inclui trabalho em tempo integral e parcial, trabalho autônomo, serviço militar, desemprego e educação em tempo integral.
-
- A histórico de registro e emprego seção que consiste em:
-
- A divulgação seção que inclui informações sobre disputas de clientes, eventos disciplinares e determinadas questões criminais e financeiras no registro do corretor. Alguns desses itens podem envolver ações pendentes ou alegações que não foram resolvidas ou comprovadas.
-
- O relatório mais recente enviado pelo corretor comentário(s)se houver.
Verifique o CRD de sua corretora na verificação de corretores: Necessário para a impressão digital Finra Livescan
Você pergunta, nós respondemos
Os usuários com direitos podem verificar o status dos envios de suas impressões digitais no FINRA Gateway. Para isso, eles precisam clicar no botão "Show Statuses" e concordar com os Termos e Condições específicos para acessar os resultados do FBI. No entanto, se desejarem visualizar as informações de registro de histórico criminal (CHRI), será necessário um privilégio adicional chamado "View CHRI Information".
O Miami Beach Livescan Fingerprinting fornece serviços de impressão digital para a Finra.
A FINRA transmite eletronicamente as informações de impressões digitais para o FBI, e os resultados do FBI são automaticamente carregados no Web CRD®. Normalmente, os resultados do envio ficam visíveis no Web CRD em até 72 horas úteis após serem enviados ao FBI.
O Processamento Eletrônico de Impressões Digitais (EFP) permite que a FINRA compartilhe eletronicamente informações com o FBI. As firmas de corretagem podem enviar cartões de impressões digitais, seja em cópia impressa ou em formato eletrônico, à FINRA para processamento.
Descubra como funciona a impressão digital livescan em apenas 3 etapas simples!
Etapa 1
Escolha nosso serviço de impressão digital livescan e agende um horário. Além disso, fornecemos impressões digitais móveis e podemos ir até você.
Etapa 2
Escolha nosso serviço de impressão digital livescan e agende um horário. Além disso, fornecemos impressões digitais móveis e podemos ir até você.
Etapa 3
Certifique-se de ter sua identificação em mãos quando for tirar suas impressões digitais. Em apenas 15 minutos, suas impressões digitais estarão prontas!
Todos os serviços podem ser feitos em 15 minutos ou menos com o registro on-line!
Finra
-
Corretoras registradas na Finra
-
15 minutos ou menos
-
O código ORI é necessário para o processamento
-
Necessário CRD da Frim
-
Exigência de CRD do solicitante
-
2 formas de identificação válida necessárias
-
Identidade estadual, carteira de motorista ou passaporte
-
Cartão do Seguro Social , Formulário de Imposto
-
Não para assessores de investimentos
Português do Brasil 
English 
Español